中原证券被暂停债券承销业务 总经理李昭欣被指负有责任被监管谈话

时间： 2024-10-28 03:43     浏览量：509

运营商财经网 实习生赵鑫雨/文

不久前，中原证券被中国证监会暂停债券承销业务6个月，这对券商来说是相对严重了。那么具体情况是怎样的呢？运营商财经网试图探究。

10月18日，中国证监会发布关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定，暂停业务时间为6个月。

中原证券存在四项违规行为，分别为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

此外，作为总经理的李昭欣、作为时任分管投行业务高管的花金钟，对相关违规行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。

10月21日，中原证券发布公告回应，目前公司其他业务经营正常，此次被责令暂停债券承销业务对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。

值得一提的是，据河南证监局官网显示，中原证券此前还有两次违规行为受到行政监管。其2月份因组织架构规范方面存在问题被责令改正，9月份因薪酬管理方面存在问题被责令改正。接二连三的罚单显示出中原证券在合规运营方面存在不小的问题。

对于中原证券存在的违规问题，总经理李昭欣真的重视吗？

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